点价交易之所以使用期货价格计价基础，是因为().

A．交易双方都是期货交易所的会员
B．交易双方彼此不了解
C．交易的商品没有现货市场
D．期货价格被视为反映现货市场未来供求的权威价格

对商品期货而言,持仓费不包含()

A．仓储费
B．期货交易手续费
C．利息
D．保险费

某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是()

A．告知客户， 虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
B．告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担
C．在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
D．告知客户，期货市场行情发生重大变化时有期货公司提示风险，证券市场行情发生重大变化时有证券时由证券公司提示风险

客户甲将1000万元资金划入期货公司从事期货交易。某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应当通过()

A．期货公司自有资金账户
B．客户登记的期货结算账户
C．期货交易所专用结算账户
D．期货公司备案的期货保证金账户

小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是()

A．仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
B．对照有效身份证明文件,核实小李是否本人亲自开户
C．实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料
D．发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后，为其开立账户

监管部门在对某期货公司现场检查时，发现该公司存在以下情形,其中违反《期货公司风险监管指标管理办法》的是()

A．法定代表人未在月度风险监管报表上签字
B．净资本与上月相比向不利方向变动超过20%，但未向监管部门报告
C．风险监管报表仅保存了4年
D．净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%，但未向监管部门报告

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列属于期货公司投资咨询业务的是()

A．为客户小丁设计套利的投资方案，拟定期货交易策略
B．为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息,研究分析期货、现货价格及相关影响因素，提供研究分析报告
C．协助客户老张建立操作流程,提供风险管理顾问服务
D．接受归国华侨陈早的全权委托,进行期货投资

某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是()

A．不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理
B．应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情做出确定性的判断
C．应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项
D．应当告知客户自主做出期货交易决策,独立承担期货交易的后果,不得泄露客户的投资决策计划信息

非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从非结算会员在期货交易所的期货保证金账户中划拨。

期货投资咨询服务合同指导和风险揭示书格式。由中国证监会制定。

经营公司经营期货经济业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。

期货投资资询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。

期货公司免除首席风险官职务的，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

《证券期货经营机构私募资产管理业劳管理办法》所称的证券期货经营机构，包括()

A．证券公司
A．证券公司
B．期货公司
B．期货公司
C．商业银行依法设 立的从事理财业务的子公司
C．商业银行依法设 立的从事理财业务的子公司
D．期货公司依法设立的从事私募资产管理业务的子公司
D．期货公司依法设立的从事私募资产管理业务的子公司

期货公司的风险监管指标出现下列情形时，进入风险预警期的有()

A．净资本与风险资本准备的比例为150%
A．净资本与风险资本准备的比例为150%
B．负债与净资产的比例为1 30%
B．负债与净资产的比例为1 30%
C．净资本与风险资本准备的比例为110%
C．净资本与风险资本准备的比例为110%
D．负债与净资产的比例为50%
D．负债与净资产的比例为50%

证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中，应当履行的义务有()。

A．禁止向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划
B．充分了解投资者，对投资者进行分类
C．对资产管理计划进行风险评级
D．禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品

下列主体中，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有()

A．某事业单位的工作人员
A．某事业单位的工作人员
B．未能提供开户证明材料的单位
B．未能提供开户证明材料的单位
C．某国家机关
C．某国家机关
D．中国期货业协会的工作人员
D．中国期货业协会的工作人员

从事期贷经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其()。

A．警告
A．警告
B．吊销期货业务许可证
B．吊销期货业务许可证
C．停业整顿
C．停业整顿
D．罚款
D．罚款

监管部门在对某期货公司现场检查时，发现该公司的投资者适当性管理存在薄弱环节。该公司的以下行为中涉嫌违规的有()。

A．风险承受能力最低类别的投资者在签署了特别风险警示书后购买了R2风险等级的产品
A．风险承受能力最低类别的投资者在签署了特别风险警示书后购买了R2风险等级的产品
B．未对专业投资者履行录音或录像程序
B．未对专业投资者履行录音或录像程序
C．投资者风险承受能力评估问卷中的问题只有8个
C．投资者风险承受能力评估问卷中的问题只有8个
D．将已向中国证券投资基金业协会备案的某私募基金认定为专业投资者
D．将已向中国证券投资基金业协会备案的某私募基金认定为专业投资者

下列关于期货从业人员自律管理的表述，错误的有()。

A．中国证券业协会应当组织期货从业人员后续职业培训
A．中国证券业协会应当组织期货从业人员后续职业培训
B．期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行
B．期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行
C．期货从业人员可以自愿参加或者不参加后续职业培训
C．期货从业人员可以自愿参加或者不参加后续职业培训
D．中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库
D．中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库